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全國股轉公司堅決打擊違法違規行為 維護新三板高質量發展
2020-06-04 A - A +

 

全國股轉公司堅持依法依規監管,堅決打擊各類違規行為,凈化市場生態環境,為全面深化新三板改革順利實施及新三板市場高質量發展“保駕護航”。

近期,全國股轉公司在日常監管中發現掛牌公司北京太一云技術股份有限公司(以下簡稱“太一云公司”)股票存在交易異常情況,股票價格在2月6日至4月30日期間大幅上漲,累計漲幅達148.12%,股票市值由2.69億元上升至6.68億元。針對上述異常交易行為,全國股轉公司迅速反應,對相應賬戶和交易行為開展調查。經查明,太一云公司實際控制人、控股股東、董事長鄧迪利用自己名下賬戶,與其涉嫌關聯的多個賬戶共同持續、頻繁、高價買入股票,拉抬并維持股價,致使公司市值大幅提升,達到進入創新層的市值標準。鄧迪的異常交易行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第1.4條、《全國中小企業股份轉讓系統股票交易規則》第一百二十二條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》第五條及《全國中小企業股份轉讓系統異常交易監控細則(試行)》第九條等相關規則。依據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》、《全國中小企業股份轉讓系統股票異常交易監控細則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》等,全國股轉公司對鄧迪給予公開譴責的紀律處分,并對其涉嫌關聯的賬戶采取出具警示函的自律監管措施。

在新三板市場分層制度改革效應初顯時期,鄧迪作為掛牌公司實際控制人、控股股東、董事長,罔顧市場規則,公然違規交易,未能勤勉盡責,對市場秩序和分層管理造成嚴重影響。為保障市場健康穩定發展,提高掛牌公司質量,維護投資者合法權益,全國股轉公司對此類違規行為進行嚴肅處理。

全國股轉公司將通過日常監管、現場檢查、自律監管等手段,持續精準監管,加大懲戒力度,強化監管威懾,切實維護市場秩序。對于罔顧市場規則,違反“三公”原則,實施財務造假、市場操縱、內幕交易、虛假信息披露等惡性違規行為,擾亂市場秩序,破壞市場生態,損害其他市場主體合法權益的,全國股轉公司將保持“零容忍”的態度,重拳出擊,精準打擊,對違法違規行為堅決查處,決不姑息,為新三板改革的順利推進及市場長期穩定健康發展創造良好的市場環境。


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